フィデューシャリー・デューティ

お客様本位の業務運営に関する方針

K2アドバイザーズ・ジャパン(以下、「当社」)はお客様のための資産運用を行うため、当社および当社の役職員がフィデューシャリー・デューティーを遵守し、以下のことを実践していくことを宣言いたします。

お客様本位の商品・運用:

お客様のニーズ、制約条件にあった、カスタム・ポートフォリオを運用します。特定の運用会社に依存することなく、幅広い投資候補の中から、複数の運用会社を選定します。

“見えないものは管理できない”という当社の哲学に基づき、運用会社に対し、徹底したデューデリジェンス、リスク管理を行います。 運用環境に応じて、運用会社の入れ替えを行います。

お客様本位の商品・運用:

お客様の利益が不当に害されることのないよう、利益相反取引の管理方針に従って適切に管理します。

取締役会の下に、経営の執行に係る重要な意思決定を行う経営会議を設置し、経営会議の傘下に投資戦略委員会を設置しています。投資戦略委員会は、運用に係る投資戦略、運用会社の選定等に係る事項を決定する機関であり、顧客の利益を優先した業務運営が行われるよう、運用・調査の独立性を確保しています。

報酬等の合理性:

お客様の資産の規模やお客様に対する運用内容を勘案した合理的な報酬体系とし、お客様に納得していただける報酬体系を適用します。

お客様の利益の追求のための体制:

お客様の利益の最大化並びに利益相反取引の管理のためのガバナンス体制の構築、内部統制の強化に努めます。

運用の高度化に資する報酬制度の適用、人材の育成、定期的な研修の実施に努めます。

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